随着我国供给侧改革和“一带一路”建设的推进,中国企业的对外投资步伐进一步加快。与此同时,近期个别中国企业在“走出去”过程中的一些非理性投资行为也受到广泛关注,如投资方向不符合国家战略导向、投资未经过系统规划和科学论证导致重大亏损、经营活动不符合所在国法律和法规要求等,不仅给公司能够带来了巨大的经营风险,更大幅度的增加了企业所面临的国内外监管压力。
近年来,随着全球经济一体化的发展,国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平、规范的社会秩序,对企业经营和社会责任提出了更高标准和要求,政府监管内容日益全面、要求逐步细化、态度日趋严格,对企业违反相关规定的行为的容忍度日益降低。
从2004年至今,被世界银行制裁的中国企业超过950家,中国企业受到世界银行制裁的数量位居全球第一。在海外经营的企业因合规问题受到阻碍的案例也慢慢变得多,例如中兴通讯因违反美国的出口限制法规,罚款10亿美元加4亿美元保证金。2017年,中国银行因反洗钱管理不合规在意大利被罚。2018年,建行也因反洗钱措施不足,在南非被罚7500万兰特,折合人民币4000万。
合规的问题由此从无人关注,成为业界热点,引起了我国政府和企业的格外的重视,社会各界开始意识到合规制度对企业经营管理、社会治理及国家经济发展的重要性和迫切性。
今年3月18日,人社部会同国家市场监督管理总局、国家统计局联合将企业合规师纳入《中华人民共和国职业分类大典》。
在依法治国、依法治企的大背景下,企业是否建立了合规管理体系、合规管理体系的有效性、适用性、完整性等指标,成为了企业评价的重要组成部分,企业合规师则是企业合规管理体系建设的主要力量。作为唯一具备企业评价资质的国家级社团法人组织,中国企业评价协会也宣布成立企业合规专业委员会,致力于确立企业合规师的职业标准,建立企业合规师的人才教育培养机制,组织企业合规师考试,帮企业培养、选拔优秀的合规人才,推动企业合规建设。
2021年11月25日,全国首个企业合规师考试标准《企业合规师职业技能评价标准》正式对外发布,该标准由中国企业评价协会主导发起,中企评企业合规专业委员会立项并制定标准,中国政法大学专家、清华大学专家、中国投资协会专家组、中国标准化研究院专家组联合参与制定,参与标准制定的人员横跨教、学、研、企多个领域,确保了标准的科学性和实用性。
根据《企业合规师职业技能评价标准》,中企评企业合规专业委员会制定了考试大纲。这份大纲详细规定了各级企业合规师需要的知识、技能和基本素质,即包括合规从业者们熟知的合规风险识别、合规风险评估、合规风险控制,也有时下社会热议的反腐败合规、反垄断合规、数据合规,还有涉及到企业内部治理的合规审查、合规控制和内外部审计。目前,企业合规师考试网已经公布了大纲的完整内容。
企业合规管理体系,不仅仅只和法律和法规有关,整个合规管理,合规是目的,管理是手段,企业合规师既有必要了解必要的法律知识,并且要掌握一定的财务和管理技能。在制定企业合规师职业技能等级标准和人才教育培训大纲时,企业合规专业委员会也最大限度地考虑到了这一点,专家组里不只有法学方面的专家,还邀请了财税学者以及《合规管理体系指南》的起草人。
根据企业合规师考试网发布的考试公告,企业合规师考试和司法考试一样,为线下机考,考点覆盖全国各省、自治区、直辖市。
目前,企业合规师考试报名已截止,首届企业合规师考试将于2022年3月19日举办,目前中企评企业合规专业委员会已经向成功报名缴费的考生邮寄教材。
据介绍,此次考试,考生将会收到3本教材,其中《企业合规与财务规范》《企业合规与审计规范》为考试公共教材,初中高三级通用。《企业合规事务管理》为分级教材,考生将会收到对应报考等级的教材。
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由于是试点考试,为了追踪考生的学习进度,提供实时答疑,中企评企业合规专业委员会设置了严格的学习时间安排表,课程合作单位将严格按时间表陆续解锁考试课程。